湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《湖南省交易場所監(jiān)督管理辦法》的通知

湘政辦發(fā)〔2020〕60號(hào)

各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

《湖南省交易場所監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

湖南省交易場所監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)全省交易場所的監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類、大宗商品類、文化藝術(shù)品類以及其他類交易的場所。外省交易場所依法在我省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)和會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)等機(jī)構(gòu)參照交易場所監(jiān)管。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，區(qū)域性股權(quán)市場，政府采購、工程建設(shè)招投標(biāo)、國土資源、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、礦業(yè)權(quán)、林權(quán)、環(huán)境權(quán)等公共資源領(lǐng)域國家另有規(guī)定的交易場所，不適用本辦法管理。

第三條 交易場所設(shè)立及監(jiān)督管理遵循“嚴(yán)格準(zhǔn)入、依法規(guī)范、行業(yè)主管、屬地管理”的原則。

第四條 省行業(yè)主管部門按照“業(yè)務(wù)歸口、各負(fù)其責(zé)”原則負(fù)責(zé)對(duì)所屬行業(yè)交易場所的監(jiān)督管理。其中，省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)綜合協(xié)調(diào)、統(tǒng)計(jì)報(bào)送、向清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議匯報(bào)及溝通，并具體負(fù)責(zé)監(jiān)管金融資產(chǎn)類交易場所;大宗商品類交易場所由省商務(wù)廳負(fù)責(zé)監(jiān)管;文化藝術(shù)品類交易場所由省文化和旅游廳負(fù)責(zé)監(jiān)管;技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易場所由省科技廳負(fù)責(zé)監(jiān)管;低碳技術(shù)類交易場所由省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)監(jiān)管;商標(biāo)、專利、地理標(biāo)志類知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易場所由省市場監(jiān)管局監(jiān)管;版權(quán)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易場所由省版權(quán)局會(huì)同各相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門實(shí)施監(jiān)管;國有產(chǎn)權(quán)類交易場所由省級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按職責(zé)分別監(jiān)管;電力類交易場所由省能源局負(fù)責(zé)監(jiān)管;其他類交易場所由省人民政府根據(jù)其主要交易品種類型確定省級(jí)監(jiān)管部門。

第五條 各市州人民政府按照屬地管理原則，履行交易場所屬地監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置第一責(zé)任人職責(zé)，承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置及屬地穩(wěn)控等具體職責(zé)，按照“業(yè)務(wù)歸口、上下協(xié)同”原則指定相關(guān)職能部門為交易場所日常管理部門。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 設(shè)立交易場所須經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)。未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立交易場所，不得以交易場所名義對(duì)外經(jīng)營或者組織開展相關(guān)交易活動(dòng)。

第七條 交易場所的設(shè)立按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則嚴(yán)格準(zhǔn)入管理。原則上一個(gè)類別設(shè)立一家交易場所。大宗商品類交易場所按行業(yè)大類適當(dāng)劃分類別。

第八條 交易場所名稱應(yīng)當(dāng)為“行政區(qū)劃+字號(hào)+行業(yè)屬性+交易中心或者交易所”，并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注“有限責(zé)任公司”或“有限公司”、“股份有限公司”或“股份公司”;交易場所經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)核定為：為經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種提供交易服務(wù)，并統(tǒng)一加注“不得從事吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等金融業(yè)務(wù);不得變相從事證券、期貨業(yè)務(wù)”等內(nèi)容。

第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場所，申請(qǐng)人取得《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》后，向注冊(cè)地市州人民政府提出書面申請(qǐng)，由市州人民政府審查同意后報(bào)省行業(yè)主管部門，省行業(yè)主管部門書面征求省地方金融監(jiān)管局意見，省地方金融監(jiān)管局審核后報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。省人民政府正式批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議意見。市場監(jiān)督管理部門憑省人民政府批準(zhǔn)文件辦理交易場所設(shè)立登記，并嚴(yán)格按批準(zhǔn)文件依法核準(zhǔn)交易場所業(yè)務(wù)范圍。國家行業(yè)主管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十條 設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，采取公司制組織形式，且滿足以下條件：

(一)注冊(cè)資本來源真實(shí)、合法，全部為貨幣資本，由出資人一次實(shí)繳到位，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng)營活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)處置需要;

(二)發(fā)起人和控股股東應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或者優(yōu)勢(shì)地位;

(三)擬申請(qǐng)的交易品種，原則上不得與本省已獲批交易場所的交易品種重復(fù);

(四)具備符合交易場所經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制所需的各類規(guī)章制度;

(五)具備健全的組織機(jī)構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施;

(六)符合國家規(guī)定的其他審慎性條件。

第十一條 交易場所的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，具有相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷，且沒有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。

第十二條 交易場所在獲得批復(fù)文件1個(gè)月內(nèi)應(yīng)當(dāng)?shù)绞袌霰O(jiān)督管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并需在完成注冊(cè)登記的6個(gè)月內(nèi)經(jīng)注冊(cè)地市州人民政府和省行業(yè)主管部門驗(yàn)收合格后開展經(jīng)營活動(dòng)。

第十三條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，不得通過第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)跨省開展經(jīng)營活動(dòng)。確有必要的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省人民政府和分支機(jī)構(gòu)、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。

第十四條 交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)省行業(yè)主管部門備案，涉及工商登記變更(備案)的，市場監(jiān)管部門根據(jù)省行業(yè)主管部門的評(píng)估意見辦理相應(yīng)變更(備案)。非省級(jí)交易場所在報(bào)省行業(yè)主管部門備案前，需先由所在地市州人民政府提出評(píng)估意見：

(一)變更法定代表人和股東;

(二)變更名稱和經(jīng)營范圍;

(三)變更注冊(cè)資本;

(四)變更交易規(guī)則或者新設(shè)交易品種;

(五)分立、合并;

(六)對(duì)其設(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項(xiàng)。

第十五條 交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省行業(yè)主管部門備案。非省級(jí)交易場所在報(bào)省行業(yè)主管部門備案前，應(yīng)當(dāng)報(bào)所在地市州人民政府備案：

(一)修改章程、內(nèi)控制度;

(二)變更住所;

(三)變更交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金托管協(xié)議和客戶資金存管協(xié)議;

(四)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(五)與第三方機(jī)構(gòu)開展合作經(jīng)營;

(六)省行業(yè)主管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。

第十六條 交易場所變更后的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十條、第十一條的規(guī)定。

第十七條 交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月報(bào)告省行業(yè)主管部門，并按照法定程序進(jìn)行清算。交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前6個(gè)月報(bào)告省行業(yè)主管部門，并依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。

第十八條 交易場所有第十四條至第十七條相關(guān)事項(xiàng)的，省行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況通報(bào)省地方金融監(jiān)管局。

第三章 合規(guī)經(jīng)營

第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨。

第二十條 交易場所注冊(cè)地、實(shí)際經(jīng)營地應(yīng)當(dāng)保持一致。

第二十一條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式;不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;嚴(yán)禁開展法律法規(guī)和國家清理整頓各類交易場所有關(guān)政策文件明確禁止的其他交易活動(dòng)。

金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供金融服務(wù)。

第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、交易規(guī)則、交易品種依法經(jīng)營。交易場所應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站公示交易規(guī)則、交易品種、管理制度、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。

第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管或托管制度，不得自行直接管理客戶交易資金。全省統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)建立后，交易場所所有交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)接入全省統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)。

第二十四條 交易系統(tǒng)主服務(wù)器應(yīng)當(dāng)設(shè)立在注冊(cè)地，并按要求進(jìn)行實(shí)時(shí)備份留存，數(shù)據(jù)保存期限不得少于20年。已建立全國統(tǒng)一交易系統(tǒng)的除外。

第二十五條 交易場所在投資者開戶前，應(yīng)做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，以醒目條款提示投資風(fēng)險(xiǎn)和投資者自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾內(nèi)容，并做好相關(guān)材料歸檔留存。交易場所需設(shè)立專門的部門或者崗位，負(fù)責(zé)投資者投訴、舉報(bào)事宜。

第二十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照省行業(yè)主管部門要求制定投資者適當(dāng)性管理制度。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)由省行業(yè)主管部門確定。對(duì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)人，交易場所不得為其開立賬戶。

第二十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)按省行業(yè)主管部門要求建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

第二十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，信息披露必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)，禁止編造、傳播虛假信息。

第二十九條 交易場所不得對(duì)外提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押，不得將注冊(cè)資本金直接或間接提供給交易場所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊(cè)資本金用于高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)項(xiàng)目，不得為交易商提供金融杠桿。

第三十條 交易場所發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向注冊(cè)地政府報(bào)告，同時(shí)報(bào)省行業(yè)主管部門：

(一)交易場所或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;

(二)交易場所發(fā)生有較大影響的訴訟或者仲裁;

(三)交易場所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，可能影響投資者利益;

(四)控股股東發(fā)生重大事項(xiàng)影響其行使股東權(quán)利;

(五)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;

(六)發(fā)生群體性事件;

(七)其他重大事項(xiàng)。

第三十一條 交易場所應(yīng)于每季度末結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)向省行業(yè)主管部門報(bào)送季度報(bào)表。省行業(yè)主管部門于每季度末結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將季度報(bào)表交省地方金融監(jiān)管局報(bào)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室。交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年3月底前向省行業(yè)主管部門和省地方金融監(jiān)管局報(bào)送上年度審計(jì)報(bào)告。

第四章 監(jiān)督管理

第三十二條 省行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本行業(yè)交易場所日常經(jīng)營行為實(shí)施監(jiān)督管理。交易場所注冊(cè)地所在市州人民政府落實(shí)屬地管理職責(zé)。

第三十三條 省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)交易場所注冊(cè)登記和廣告宣傳的管理;湖南證監(jiān)局負(fù)責(zé)交易場所非法證券期貨的性質(zhì)認(rèn)定;人民銀行長沙中心支行負(fù)責(zé)對(duì)交易場所在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開設(shè)的第三方資金存管賬戶的監(jiān)管;省委網(wǎng)信辦配合有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)金融信息服務(wù)等業(yè)務(wù)的監(jiān)管;省通信管理局負(fù)責(zé)對(duì)交易場所的經(jīng)認(rèn)定存在違法違規(guī)行為的互聯(lián)網(wǎng)金融網(wǎng)站依法予以處置，并做好技術(shù)支持;省地方金融監(jiān)管局協(xié)調(diào)建立跨部門聯(lián)合監(jiān)管和違法違規(guī)問題線索和案件移送機(jī)制;省公安廳負(fù)責(zé)對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營，涉嫌犯罪的交易場所的立案查處。

第三十四條 省行業(yè)主管部門、市州人民政府指定的監(jiān)管部門在調(diào)查或者現(xiàn)場檢查時(shí)，可查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。

交易場所應(yīng)當(dāng)配合省行業(yè)主管部門、市州人民政府指定的監(jiān)管部門依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第三十五條 交易場所違反合規(guī)經(jīng)營規(guī)定的，省行業(yè)主管部門應(yīng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正;逾期未改正或整改不到位的，視情況采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，省行業(yè)主管部門可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見書，并可報(bào)請(qǐng)省人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)于負(fù)有責(zé)任的交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，省行業(yè)主管部門可以依法采取監(jiān)管談話、納入行業(yè)誠信檔案管理等監(jiān)管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。

第三十六條 監(jiān)管部門及其工作人員，應(yīng)當(dāng)公正廉潔、忠于職守，保守工作秘密，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。違反有關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)防控

第三十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，設(shè)立專門的工作部門，及時(shí)向省行業(yè)主管部門和市州人民政府指定的監(jiān)管部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情況，并采取合法、有效措施妥善處置風(fēng)險(xiǎn)事件，維護(hù)交易場所穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益。

第三十八條 市州人民政府、省行業(yè)主管部門要建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范、預(yù)警和處置機(jī)制。市州人民政府指定的監(jiān)管部門在發(fā)現(xiàn)交易場所風(fēng)險(xiǎn)隱患后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告市州人民政府和省行業(yè)主管部門。交易場所出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，省行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告省人民政府，并立即啟動(dòng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，有效防止風(fēng)險(xiǎn)蔓延，確保經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定。

第三十九條 省行業(yè)主管部門要加強(qiáng)與市州人民政府以及相關(guān)職能部門的工作協(xié)同及信息共享。

第六章 附則

第四十條 省行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法制定本行業(yè)交易場所監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則。市州人民政府應(yīng)當(dāng)制定本行政區(qū)域交易場所監(jiān)督管理工作制度。

第四十一條 本辦法發(fā)布前未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，在本辦法出臺(tái)后，應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)及程序重新報(bào)批，未通過審批的應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)辦理注銷登記或者限期變更名稱和經(jīng)營范圍。不申請(qǐng)注銷登記或者變更登記的，由省行業(yè)主管部門及市州人民政府責(zé)令限期退出市場。拒不執(zhí)行的，依法予以查處。未進(jìn)行登記注冊(cè)而實(shí)際開展交易場所業(yè)務(wù)的，由市場監(jiān)督管理部門依法查處。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十二條 本辦法自公布之日起30日后施行，有效期五年。

湖南省人民政府辦公廳

2020年12月31日

(此件主動(dòng)公開)